CUMPLIMIENTO NORMATIVO 

En qué consiste el Cumplimiento Normativo para una empresa.

-En la reforma del Código Penal español de 2010 se incluyó el artículo 31.bis por el que es posible imputar de la comisión de delitos las personas jurídicas. En 2015 se incorpora elartículo 31.bis en cuyo punto 2 establece que la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones: 

• El órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión;

• La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica;

• Los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organización y de prevención y

• No se ha producido una omisión o un ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisión, vigilancia y control por parte del órgano de Administración.

- ATAC ofrece varios niveles de servicios a este respecto, para que su empresa esté dotada del sistema de cumplimiento normativo eficaz oportuno -protocolos y procedimientos- para que sus actividades estén acordes con lo dispuesto en la legislación y normativa vigente; 

• Asesoramiento. Soporte a los órganos directivos sobre mejoras, novedades y buenas practicas de interés para el sistema. Preparación de informes de gestión y mantenimiento de la documentación (políticas, normas, etc.) para el informe anual de gestión de la empresa para el Comité de Ética. Al día de las novedades legislativas y de jurisprudencia para detectar nuevos riesgos para su empresa. Elaboración, negociación y supervisión de acuerdos con proveedores y colaboradores, de cuyos actos pudieran derivarse perjuicios para la compañía.

• Planificación. Diseño de las políticas de prevencion de delitos que se ajusten a cada realidad. 

• Desarrollo.  Previsión de las acciones a desarrollar desde el punto  

• Ejecución.
• Control. Seguimiento y control de las medidas de seguridad implementadas en la empresa como, por ejemplo, programas de cumplimiento sobre blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, prevención de delitos, programas contra el soborno y la corrupción, acoso sexual o protección de datos.  
• Auditoría. Realización de auditorias externas a empresas sin vinculación comercial previa/ Coordinación de las auditorías externas de cumplimiento de nuestros clientes.

• Compliance Officer/Canal Ético. Encargado de Canalizar las posibles denuncias o alarmas y la elaboración de informes y asesoramiento a los órganos de dirección la compañía,  
• Formación. Nos encargamos de la preparación del contenido, del material para distribuir y realización de cursos de formación presencial o plataformas on-line, planes de comunicación enfocados a las áreas de riesgo, etc.
• Asistimos al Compliance Officer de la empresa en la implantación del todas las medidas y el mantenimiento actualizado de documentaciones.
• Intervenimos en la Cooperación con los departamentos de Créditos y Operaciones en la implantación de las medidas de "diligencia debida" y clasificación de clientes.
• Realizamos análisis de operaciones, y elaboración de informes y comunicaciones.
• Elaboración de evaluaciones de riesgo y análisis de riesgo para nuevas actividades o proyectos.
• Preparación de las reuniones. Implementación de herramientas para la gestión.
• Organización e impartición de trainings y otras acciones de advertencias.
• Revisar los cambios legales y reglamentarios, así como los nuevos requisitos establecidos por las compañías de las áreas del departamento para determinar el impacto en la empresa, recomendar y definir los cambios necesarios y hacer un seguimiento con los respectivos departamentos de negocio de la implementación de los cambios requeridos.
• Soporte en auditorías internas y externas proporcionando la documentación requerida por los auditores.
• Organización de workshops Legales.
• Coordinar asuntos relacionados con gobierno corporativo de las diferentes entidades.
• Resolver las consultas y solicitudes legales de todas las áreas y departamentos de la empresa, y la redacción y revisión de toda clase de contratos.
• Impartición de cursos de formación presencial y on-line.

- Nuestros servicios se basan en el marco jurídico nacional actual, y en las siguientes normas internacionales:  

• UNE 19601:2017, Sistema de Gestión de Compliance. 

• UNE ISO 31000:2018, Análisis y Gestión de Riesgos y Magerit. 

• UNE- EN ISO 9001:2015, Sistema de Gestión de Calidad. 

• UNE- EN ISO 14001:2015, Sistemas de Gestión Ambiental. 

• ISO 27001, Seguridad de la Información. 

- Aplicamos la Recomendación 12 del Código del Buen Gobierno de la CNMV y las del "Committe of Sponsoring of the Treadway, Internal Control" (www.coso.org).